Agendas de aprendizagem da agência e pesquisa regulatória

Enquanto as agências federais lutam para responder ao COVID-19, há outra iniciativa em andamento da qual você provavelmente nunca ouviu falar, uma que foi desenvolvida por especialistas em dados e influenciará a regulamentação de maneiras que estamos começando a entender. Como parte de um novo requisito legal, as agências estão escrevendo agendas de aprendizagem para organizar a maneira como abordam a pesquisa, incluindo a pesquisa regulatória.

As agendas de aprendizagem permitirão que as agências coordenem seus planos de pesquisa interna e externamente, inclusive com pesquisadores externos que podem ajudar a responder às perguntas das agências. Mas as agendas de aprendizagem, como muitos processos públicos, estão sujeitas à influência perniciosa da busca de renda. À medida que as agências consideram quais perguntas adicionar às suas agendas de aprendizagem, elas devem ser cautelosas com aqueles que tentam moldar as perguntas da agência para seu próprio benefício.

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Especialmente nestes primeiros dias de implementação da agenda de aprendizado, as agências devem agir com cuidado com as questões regulatórias. As perguntas contidas na Ordem Executiva 12.866, a diretiva de longa data que orienta o desenvolvimento regulatório, oferecem um caminho estável para o futuro. Essas perguntas são testadas pelo tempo e fornecem uma alternativa às perguntas que vários interesses individuais podem preferir. As agendas de aprendizagem podem ajudar a trazer essas questões para a frente dos processos regulatórios, que é o seu lugar.



The Evidence Act

O Fundamentos para a Lei de Formulação de Políticas Baseada em Evidências (Evidence Act) é um conjunto impressionante de boas reformas governamentais que surgiram de vários anos de trabalho bipartidário e apartidário meticuloso. Em 2015, o palestrante Paul Ryan (R-WI) e a senadora Patty Murray (D-WA) apresentaram conjuntamente a conta que iria criar a Comissão dos Estados Unidos sobre Elaboração de Políticas Baseadas em Evidências em 2016. A Comissão, com membros vindos da academia, do governo e do setor privado, ofereceu 22 recomendações em seu relatório em 2017. Onze dessas recomendações foram refletidas na Lei de Evidências, que também foi introduzido em conjunto por Ryan e Murray e sancionada em 2019.

Embora todos os quatro títulos do Evidence Act tenham implicações para as agências regulatórias, o Título I é o mais diretamente relevante. [1] Ele insere novos requisitos nos processos de planejamento da agência existentes. Essa é uma forma seca, mas bastante experiente, de aumentar as chances de uma implementação tranquila. Primeiro, como parte de seu processo usual de planejamento estratégico, cada agência deve agora preparar um agenda de aprendizagem para identificar e abordar questões de política relevantes para o trabalho da agência. Em segundo lugar, como parte de seu plano de desempenho anual usual, a agência deve agora incluir um plano de avaliação descrevendo cada avaliação significativa que a agência planeja para o próximo ano. Enquanto conecta essas novas ações aos processos de planejamento existentes não garante sucesso total, ele tira proveito dos fluxos de trabalho existentes da agência, em vez de começar do zero.

O Título I se aplica às 24 agências sujeitas ao Lei do Diretor Financeiro , que inclui grandes agências regulatórias como a Agência de Proteção Ambiental e os Departamentos de Transporte, Saúde e Serviços Humanos e Trabalho. [dois] Embora a Evidence Act não vise exclusivamente os regulamentos, ela se cruza com eles porque as agendas de aprendizagem e os planos de avaliação da Lei Aplique a questões de política relevantes para os programas, políticas e regulamentos da agência.

Como provavelmente fica claro com essa descrição, essa lei se concentra no funcionamento interno do governo. diferente regulatório reforma contas que iria alterar aspectos do processo de regulamentação de avisos e comentários, o Evidence Act faz alterações na maneira como o governo gera e integra informações em seus vários processos de política, incluindo regulamentação.

Planos de avaliação têm o potencial de estimular uma revisão retrospectiva significativa e há muito procurada dos regulamentos. Eles podem ajudar as agências a aprender com seus regulamentos anteriores, algo que, agora, não acontece de forma sistemática. As agendas de aprendizagem definem o cenário para esses planos de avaliação, e eles devem ser entregues em breve.

O Evidence Act altera a forma como o governo gera e integra informações em seus vários processos de política, incluindo regulamentação.

Agendas de aprendizagem

Uma agência agenda de aprendizagem é o que parece . É um conjunto de questões de pesquisa de vários anos em que uma agência se concentra no futuro. As perguntas podem ser uma mistura de curto prazo (por exemplo, quão bem os beneficiários do subsídio deste ano entendem suas obrigações de conformidade?), Longo prazo (por exemplo, uma nova estratégia de recrutamento de funcionários leva a menos rotatividade?), Estratégico (por exemplo, a parceria com organizações sem fins lucrativos locais leva a uma melhor aceitação do beneficiário?) e operacional (por exemplo, lembretes por e-mail ou telefone ajudam a evitar pagamentos perdidos de empréstimos estudantis?). As opções são quase infinitas. Essas são perguntas que as agências provavelmente estão tentando responder, estejam ou não registradas em uma agenda.

Então, por que anotá-los? Sem uma agenda de aprendizagem, diferentes programas de agências provavelmente buscam questões diferentes, possivelmente sobrepostas, de maneira descoordenada ou vagamente coordenada. Financiamento e outros recursos podem ou não ser alocados com base nas prioridades. Esse status quo não é necessariamente assim ruim até que você considere a alternativa: uma agenda de aprendizagem como um meio de priorizar questões de pesquisa e alinhar recursos, incluindo partes externas, para respondê-las.

Será necessário um esforço considerável para as agências organizarem suas questões de pesquisa em baldes gerenciáveis ​​e priorizá-las. Além dos benefícios da coordenação interna, que podem ou não ser suficientes para justificar esse trabalho, a agenda de aprendizado abre a possibilidade de coordenação entre diferentes agências com programas relacionados e com outras fora do governo federal. Isso pode incluir, por exemplo, governos estaduais, locais e tribais, organizações sem fins lucrativos, universidades, grupos de reflexão e pesquisadores e governos estrangeiros.

Pense desta forma: a agência tem perguntas, provavelmente muito mais perguntas do que ela pode responder sozinha, dadas as restrições de recursos, e a experiência para respondê-las está espalhada por diferentes instituições. Embora algumas pesquisas já ocorram com subsídios federais, a agenda de aprendizagem poderia permitir um modo menos formal de colaboração entre a academia e o governo. Promove oportunidades de bolsas de estudo com maior relevância política e políticas mais bem informadas por pesquisas. Como tudo isso vai funcionar, exatamente, ainda está em mudança. Felizmente, o processo é projetado para funcionar em ciclos de vários anos, encaixando-se diretamente no cronograma de planejamento estratégico já institucionalizado, de modo que o progresso não exige perfeição.

Algumas agências estavam produzindo agendas de aprendizagem ou documentos semelhantes antes de a Lei de Evidências ser promulgada, então elas têm uma vantagem inicial. O Departamento de Habitação e Desenvolvimento Urbano oferece um exemplo de uma agenda de aprendizagem para toda a agência, a Small Business Administration outro , e do Departamento de Trabalho escritório de avaliação chefe coordena as agendas de aprendizagem entre as diferentes sub-agências do departamento.

Outras agências estão em uma trajetória plana, com o Escritório de Gestão e Orçamento (OMB) acompanhando de perto. Seis meses após a lei de evidências ser sancionada, o OMB emitiu seu primeira parcela de orientação às agências. A orientação estabelece um cronograma, com as agências publicando suas agendas de aprendizagem até fevereiro de 2022, juntamente com seus próximos planos estratégicos. Ao longo do caminho, espera-se que as agências submetam várias iterações de suas agendas de aprendizagem ao OMB para revisão. O próximo prazo final é setembro de 2020, sincronizado com a data em que as agências enviam suas apresentações do ciclo orçamentário.

A promessa e o perigo das agendas de aprendizagem

Dirigir as agências a usarem evidências para decisões políticas é o mais anódino possível. Como Oren Cass escreveu em sua crítica violenta Produção de evidências com base em políticas : Quem, afinal, poderia ser contra as provas? Mas não é preciso ser contra as evidências para ter algumas preocupações sobre como políticas como essas são implementadas.

Uma preocupação fundamental é que as evidências são tão boas quanto a forma como foram construídas; Métodos e questões de pesquisa tendenciosas levam a resultados tendenciosos. E até mesmo evidências fortes podem ser distorcidas para se adequar aos compromissos ideológicos dos formuladores de políticas. Enquanto isso, as ciências sociais ainda estão na agonia de seu crise de replicação , que mostra um grande limite de confiar até mesmo em estudos razoavelmente bem planejados. Mas a solução não é, obviamente, abandonar o uso de dados ou evidências na formulação de políticas. Em vez disso, é ser escrupuloso sobre como essas informações são coletadas e usadas.

Uma preocupação fundamental é que as evidências são tão boas quanto a forma como foram construídas; Métodos e questões de pesquisa tendenciosas levam a resultados tendenciosos.

As agendas de aprendizagem são um domínio no qual as agências devem exercer disciplina, especialmente no que diz respeito à consulta pública. As agências são obrigadas a consultar as partes interessadas à medida que desenvolvem suas agendas, mas elas têm flexibilidade em relação à forma como o fazem. As possibilidades incluem consulta individual em reuniões, telefonemas ou e-mail; pesquisas; grupos técnicos de trabalho; reuniões públicas ou sessões de escuta; abrir uma pauta pública para comentários; e mais. As agências não são obrigadas a tornar sua abordagem pública, mas deveriam.

O OMB orienta que o envolvimento das partes interessadas deve certificar-se de que a agenda de aprendizagem aborda questões que são relevantes, salientes e significativas para aqueles com interesses diretos nas funções da agência. Embora o foco nas partes interessadas seja susceptível de atrair conhecimentos genuínos, também convida rent-seekers para a mesa. A oportunidade de influenciar a agenda de pesquisa de uma agência para seus próprios interesses é provavelmente tentadora demais para resistir. Por que não advogar pelo estudo de um investimento que traga benefícios para si mesmo?

Não temos uma tela muito boa para esse comportamento em qualquer área de tomada de decisão governamental generalizada. Até certo ponto, a divulgação pública das agendas de aprendizagem irá mitigar a influência dos rent-seekers, mas as agências devem sempre considerar como os interesses particularizados das partes interessadas podem entrar em conflito com o interesse do público como um todo. Isso é muito difícil de fazer, na prática, especialmente quando os rent-seekers espanam seus halos e envolvem seus argumentos em retórica nobre que eles podem até acreditar.

Então, o que uma agência deve fazer? Afinal, quem poderia ser contra a consulta pública?

Uma boa fonte de questões regulatórias para agendas de aprendizagem

À medida que as agências começam a trabalhar em suas agendas de aprendizagem, elas provavelmente terão dificuldades em como elaborar questões relacionadas à regulamentação. Por um lado, pode ser tentador incluir perguntas sobre o que a agência deve, em última análise, decidir onde tem discrição legal para fazê-lo, por exemplo, deve ser elegível para um programa ou limites de exposição permitidos ser definido neste ou naquele nível. Esses tipos de perguntas geralmente não são questões probatórias, mas sim decisões políticas que devem ser informadas por dados e ciência, legislação e preferências políticas. Por outro lado, as questões técnicas excessivamente específicas que são dissociadas das autoridades regulatórias de uma agência correm o risco de não serem acionáveis.

Portanto, é claro que o qualidade das perguntas em uma agenda de aprendizagem influenciará o quão útil é para a tomada de decisão regulatória. Também está claro que os rent-seekers terão incentivos para se infiltrar nas escolhas das agências sobre as agendas de aprendizagem, por meio de canais de consulta pública ou outros.

Felizmente, as agências não precisam reinventar a roda, mesmo enquanto trabalham para produzir novas agendas de aprendizagem. Ordem Executiva 12.866 , que está em vigor desde 1993, contém doze princípios de regulamentação que podem ser transformados em questões da agenda de aprendizagem. A tabela abaixo mostra quatro exemplos.

Quatro exemplos: Traduzindo os princípios da regulamentação em questões da agenda de aprendizagem

Se uma agência está procurando boas perguntas a fazer sobre seus regulamentos e deseja navegar em torno do comportamento de busca de renda, a Ordem Executiva 12.866 mostra o caminho. Esses princípios foram adotados por presidentes de ambos os partidos através de um período de intensa polarização política. Eles também organizam o inquérito da agência de uma forma que é provavelmente mais geral do que um interesse específico pode preferir. Nestes primeiros dias de implementação da agenda de aprendizagem, isso pode ajudar a mitigar a busca de renda.

Além disso, um problema de longa data com a implementação da Ordem Executiva 12.866 é que as questões de política que ela orienta as agências a fazer às vezes são respondeu no final , após uma decisão política já ter sido tomada. Este é um momento especialmente difícil se a agência estiver redigindo uma regra que o Congresso expressamente exigiu que eles redigissem. Isso é semelhante ao crítico acima; a análise ou evidência entra no processo tarde demais, depois que as mentes estão tomadas.

Embora a Evidence Act não resolva totalmente todos esses problemas, ela faz algum progresso. A agenda de aprendizagem cria uma oportunidade para trazer as questões regulatórias para a frente do processo de desenvolvimento de políticas. O risco de essas questões serem superadas por rent-seekers regulamentares é pelo menos um pouco mitigado com base nos princípios da Ordem Executiva 12.866 para formular as questões. Ao mesmo tempo, as agendas de aprendizagem oferecem uma oportunidade para uma coordenação nova e produtiva dentro e fora do governo. Se eles valem ou não, talvez seja uma boa questão para uma futura agenda de aprendizagem.